《赣州市市场监督管理局推行包容审慎监管完善违法行为不予处罚、减轻处罚的参考意见》政策解读

一、制定背景及过程

为深入学习贯彻习近平法治思想，全面推进依法行政，进一步优化营商环境，激发市场主体活力，不断完善轻微违法行为容错机制，根据新修订的《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》等法律、法规、规章，结合我市市场监管实际，我局2022年2月份开始启动“免罚清单”制定工作，先向各监管业务科室和各县（市、区）征集意见，同时委托执法稽查局对免罚工作进行分工合作，通过调研评估，逐条梳理，公开征求意见，充分研究论证，经反复修改完善，最终形成了《赣州市市场监督管理局推行包容审慎监管完善违法行为不予处罚、减轻处罚的参考意见》。

二、制定依据

（一）《中华人民共和国行政处罚法》

（二）《中华人民共和国优化营商环境条例》

（三）《江西省市场监督管理行政处罚裁量权适用规则（试行）》（赣市监法〔2020〕7号）

（四）《江西省市场监督管理行政处罚裁量权参照执行标准（试行）》（赣市监规〔2021〕1号）

（五）《江西省市场监管领域轻微违法行为不予处罚清单（第一版）》（赣市监规〔2021〕3号）

三、主要内容

（一）关于正文

正文明确了指导思想和基本原则，并且规定了六种不列入“两张清单”的情形，同时写明了适用“两张清单”过程中需要注意的事项。

（二）关于清单

《参考意见》包括“两张清单”，分别是不予处罚清单、减轻处罚清单，涵盖食品、广告、质量、价格、医疗器械等多个监管领域，共计33个事项。列入清单的事项均未触碰安全底线，但与企业日常经营和群众生活息息相关。对涉及保障人身安全、财产安全、公共安全和社会稳定的领域（如食品、特种设备等），依法实施特殊严格监管，不纳入清单管理。

（三）“不予处罚清单”“减轻处罚”格式

“不予处罚清单”“减轻处罚”采用表格形式编制，由序号、违法行为、不予处罚条件、可以减轻行政处罚的情形、建议给予行政处罚的幅度、法律依据组成。

“违法行为”与所涉及法律、法规、规章条款的行政处罚名称相对应。

“不予处罚条件”是列明了符合哪些条件才能不予处罚；

“可以减轻行政处罚的情形”详细列明了减轻的条件；

“建议给予行政处罚的幅度”是根据违法行为事实、行政、情节、社会危害程度来衡量；

“法律依据”是指法律、法规、规章规定的行政处罚条款。

四、注意事项

1.《赣州市市场监督管理局推行包容审慎监管完善违法行为不予处罚、减轻处罚的参考意见》不是法律、法规、规章，只能作为参考，不得直接作为作出免予行政处罚决定的法律依据在执法文书中引用，但可以作为不予行政处罚决定裁量说理的内容。

2．“免罚”不等于“免责”，违法当事人必须及时改正违法行为，当事人拒不改正、逾期不改正或者改正后仍不符合要求的，应当按照行政处罚的相关规定依法查处。

3．行政执法部门应当积极探索教育方式，灵活运用说服教育、劝导示范、警示告诫、指导约谈、促使当事人自觉守法，并做好行政执法记录。